天天观点：又一家券商竞逐基金托管牌照：东北证券申请材料被证监会接收

又有券商拟进军基金托管业务。

证监会信息显示，8月11日，东北证券股份有限公司（简称“东北证券”，000686）的《基金托管人资格核准》申请材料已被证监会接收。

证券投资基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

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事实上，早在2016年7月7日，东北证券便公告表示，该公司董事会同意公司设立“资产托管部”，负责申请证券投资基金托管业务资格（简称“基金托管资格”），并全面负责公司证券投资基金托管业务的运作和管理。

随着东北证券递交申请材料，年内已有三家券商申请证券投资基金托管资格。

依据证监会官网8月5日更新的证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示，东兴证券股份有限公司（简称“东兴证券”，601198.SH）、湘财证券股份有限公司均在2022年递交了基金托管人资格申请，且申请材料已被证监会接收并进入“补正”阶段。

另据该公示，还有4家券商正在排队申请基金托管资格，分别为西部证券股份有限公司（简称“西部证券”，002673）、财信证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司（简称“第一创业”，002797）、天风证券股份有限公司（简称“天风证券”，601162）。

依据国泰君安研报，基金托管资格可为公募、私募等各类机构提供资产保管、清算交割、复核净值信息等服务，主要赚取托管费。托管牌照取得后，证券公司可开展安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查净值信息以及开展投资监督等业务。

东吴证券研报还指出，基金托管是金融机构的基础业务之一，与其他财富管理业务（如基金代销、经纪业务、两融业务）存在紧密联系。拥有此牌照表明券商的机构业务在行业中处于领先地位，而无此牌照且无外包业务牌照的券商将会面临无法开展PB（主经纪商）业务的风险。

同样在今年，证监会已核准了两家券商的基金托管资格。

具体而言，5月31日，证监会核准了东方财富证券股份有限公司的基金托管资格。1月19日，证监会核准了南京证券股份有限公司（简称“南京证券”，601990.SH）的基金托管资格。

券商开展基金托管业务可追溯至2013年。2013年，修订后的《证券投资基金法》允许经证监会审批后的非银行金融机构开展基金托管业务，证监会发布的《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》进一步细化规定，券商开展基金托管业务正式起步。

发展至今，已有29家券商取得了基金托管资格。其中，既有头部券商，也有特色中型券商，暂无外资控股券商。

东北证券研报指出，券商竞逐托管牌照仍是头部机构优势明显，但中小型券商的竞争势头不小。“当前券商板块向财富管理转型已成为大势所趋，获得基金托管资质有利于券商优化收入结构，拓展多元化收入来源，推动财富管理转型。”

国泰君安研报还指出，从资产规模来看，目前银行占据公募基金托管的主导地位，但是随着近年来越来越多的券商进军基金托管业务，券商系基金托管人的托管规模正在不断壮大，市场份额逐年提升。

关键词： 东北证券