违反相关规定,上交所对厦门钨业股东日本联合材料发布监管警示

  • 澎湃新闻
  • 2023-03-06 22:44:26

3月6日,因未在持股比例变动累计达到5%时按规定及时停止交易,也未披露权益变动报告书等,上交所对厦门钨业股份有限公司(下称“厦门钨业”,600549)股东日本联合材料公司(下称“联合材料”)发布监管警示的决定。

据发布的《监管警示决定》,经查明,联合材料自2006年3月29日厦门钨业股权分置改革后,持有厦门钨业10.28%股权。2007年2月12日,由于厦门钨业非公开发行股票上市,联合材料持股比例被动稀释0.88%。


(资料图)

2012年6月28日,联合材料通过集中竞价交易方式主动减持公司股份0.03%。2014年12月11日,由于公司非公开发行股票上市,联合材料持股比例再次被动稀释1.69%。

2017年7月27日、2018年1月10日,由于厦门钨业限制性股票激励计划授予登记,联合材料对公司持股比例被动稀释0.03%和0.01%。2019年10月15日,由于厦门钨业实施限制性股票回购注销,联合材料对公司持股比例被动增加0.04%。2021年1月12日,由于厦门钨业限制性股票激励计划授予登记,联合材料对公司持股比例被动稀释0.07%。

随后的2021年2月1日至2月10日、2022年1月7日至1月27日,联合材料通过集中竞价和大宗交易方式合计减持公司股份分别为1.25%和1.28%。

《监管警示决定》提到,综上,截至2022年1月27日,联合材料持有厦门钨业5.08%的股份,自2006年3月29日起持股比例变动合计达到5.2%。其中,被动稀释比例合计约为2.64%,主动减持比例约为2.56%。直至2023年1月14日,厦门钨业才披露权益变动报告书。

《监管警示决定》指出,联合材料作为持有公司5%以上股份的股东,未在持股比例变动累计达到5%时按规定及时停止交易,也未披露权益变动报告书;直至持股比例变动达到总股本5.2%时才予以披露,超比例减持0.2%,超比例数量约283.69万股。

上述行为违反了《证券法》第六十三条,《上市公司收购管理办法》第十三条以及《上海证券交易所股票上市规则》有关规定。

不过,鉴于联合材料本次持股比例变动超过5%并非全部因主动减持所致,存在由于非公开发行股票等原因导致其所持股份被动稀释的情形,可酌情予以考虑。

鉴于上述违规事实和情节,根据有关规定,上交所对厦门钨业股东联合材料予以监管警示。

此前的2月15日,厦门钨业曾公告披露,因日本联合材料公司自身资金需求,拟通过集中竞价或大宗交易等方式减持其持有的公司股份不超过21276888股,即不超过目前公司股份总数的1.5%,减持价格依据市场价格确定。

随后的3月3日,厦门钨业公告披露,日本联合材料于2023年3月2日通过大宗交易方式减持其持有的公司股份1074000股,占公司现有总股本的0.08%。本次权益变动后,日本联合材料持有公司股份70922960股,占目前公司总股本的5%。

关键词: 厦门钨业 相关规定

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