证监会重申券商跨境展业整改原则，明确“不会无故限制存量客户交易”

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券商跨境展业政策得到进一步明确。中国证监会2月15日重申了“有效遏制增量，有序化解存量”的原则，并强调相关证券公司及其境外子公司“不会无故限制存量客户交易”。

近日，券商跨境展业规范整改问题引发市场关注。本周耀才证券金融(01428.HK)宣布暂停境内客户账户的公告，以及个别境内券商境外子公司暂停客户交易的消息引起了市场担忧，对监管规范政策的边界产生疑惑。

第一财经记者14日向监管部门询问了解最新监管政策口径。2月15日，证监会发布答记者问对此问题进行了公开回应。

2022年12月30日，证监会依法推进对富途控股、老虎证券非法跨境展业的整治工作，并配发了新闻稿。2023年1月13日，证监会正式发布《证券经纪业务管理办法》，明确将加强对非法跨境经纪业务的日常监管，稳步有序推进整改规范工作。

“按照同一类业务实施统一监管的原则，近日我会部署开展了境内证券公司境外子公司非法跨境展业的规范整改工作。”证监会强调，对上述非法跨境展业的规范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原则开展。

证监会称，核心要求是禁止未在境内持牌的境外机构违规招揽境内投资者，并不得为其开立新账户;同时仍允许存量境内投资者继续通过原境外机构开展交易，但存量投资者向境外账户转入增量资金时应当严格遵守我国外汇管理的有关规定。

“我们关注到，部分媒体报道不客观、不属实。据了解，绝大部分涉及此类业务的证券公司正在积极落实相关整改要求，停止了违规新增开户。”证监会强调，相关证券公司及其境外子公司能够全面准确理解监管要求，依法合规有序做好整改，不会无故限制存量客户交易。

证监会称，下一步将督促有关证券公司及其子公司落实好相关法律法规要求，稳步推进规范整改工作，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益。同时，将继续加强与境内外监管部门的监管合作，确保整改工作顺利推进，维护市场平稳运行。

关键词： 客户交易