北京证监局：违规减持仍时有发生，4人被立案调查

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2月13日，北京证监局官网发布的北京辖区上市公司监管工作通讯（2023年第1期）显示，2022 年，北京辖区有16名股东及董监高因违规减持行为被出具了行政监管措施，4名人员被立案调查。

新修订的《证券法》，首次明确了股份减持的监管规定，并相应增加违规减持的罚则。中国证监会高度重视减持规则的优化和执行，着力打造规范有序的减持生态，违规减持乱象近年来有所缓解。但频繁减持、“精准”减持、“清仓式”减持等违规减持现象仍时有发生，一些减持个案对市场和社会造成了特别恶劣的负面影响。2022年，北京辖区有16名股东及董监高因违规减持行为被出具了行政监管措施，4名人员被立案调查。

上市公司股东及董监高减持行为一直备受市场关注。北京证监局表示，由于股东及董监高或所持股份数量较大，或取得股份成本较低，或具有内部信息知情优势，不同于一般中小股东，减持行为往往会产生更大的市场效应，关系市场平稳运行，因此负有更多持股义务。上市公司股东及董监高必须严格遵照减持规则，执行关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，依规有序实施减持。

北京证监局还公布了部分典型违规减持案例。其中，公司持股5%以上股东超比例减持违规方面，甲作为A公司持股5%以上股东，在2020年3月10日至2021年4月30日期间，多次减持A公司股票。2021年4月29日，甲在累计减持达到A公司已发行股份的5%时，未依法履行报告和公告义务，且未停止交易，迟至2021年5月17日才披露《简式权益变动报告书》。

科创板公司核心技术人员减持违规案例中，乙作为B科创板公司时任核心技术人员，持有B 公司首次公开发行前已发行的股份。前述股份2021年 8月6日起解除限售并上市流通。 2021年8月19日至26日期间，乙通过集中竞价交易方式将其持有的B公司股票全部卖出。乙作为时任B公司核心技术人员及公司首次公开发行股票前的股东，前述减持行为不符合《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》第2.4.5条第二项“自所持首发前股份限售期满之日起4年内，每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%，减持比例可以累积使用”的规定，也违反了乙在公司首次公开发行股票时所做的承诺。

未预先披露减持计划减持违规案例中，丙作为C公司副总经理，于2021年12月28日在未预先披露减持计划的情况下减持C公司股票。

被动减持未及时披露减持违规案例中，丁作为D公司控股股东，其所持有的200万股D公司股票于2022年9月14日、9月15日被以集中竞价交易方式平仓，距离上市公司9月8日披露减持计划不足十五个交易日。

图片来源：北京证监局官网截图

关键词： 立案调查 时有发生