北交所1月对6家券商采取监管措施：申万宏源被约见谈话

2023年首月，6家券商被北京证券交易所（下称“北交所”）采取监管措施。

2月7日晚，北交所发布的《关于对会员及其他交易参与人采取口头警示、监管关注、约见谈话、要求提交书面承诺监管措施的情况公示》公告显示，今年1月份，共有东吴证券（601555）、东北证券（000686）、申万宏源证券、东亚前海、国信证券（002736）、东莞证券等6家券商被北交所采取了相应的监管举措。

从原因来看，6家券商被罚的违规事由主要包括三方面，分别是信息披露违规、承销违规、交易违规。从结果来看，3家券商被口头警示，2家被要求提交书面承诺，仅申万宏源证券1家被约见谈话。

(资料图片仅供参考)

澎湃新闻记者注意到，1月份被北交所采取相应监管措施的6家券商中，除东亚前海在日前发布的《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统2022年度证券公司执业质量评价结果》（下称“《评价结果》”）中排名第四档外，其余5家去年在北交所和新三板市场的执业评价中，均被评为一档。

申万宏源因信披违规被约见谈话

具体来看，被北交所口头警示的，分别为东吴证券、东北证券、国信证券。其中，东吴证券和东北证券的违规事由，均是信息披露违规，处罚对象为保荐代表人。

国信证券被口头警示的原因，则是由于承销违规，被处罚的对象为主承销商。

1月份被北交所要求提交书面承诺的，则是东亚前海和东莞证券，两家机构被处罚的涉及对象均是主承销商。不过，在违规事由方面，东亚前海是因为承销违规，东莞证券则是由于交易违规。

唯一一家被北交所采取约见谈话措施的，是申万宏源证券。1月13日，由于信息披露违规，申万宏源证券的相关保荐代表人被北交所采取约见谈话措施。

5家去年在北交所和新三板市场的执业质量均为一档

1月31日，北交所正式发布了《评价结果》，对全行业102家证券公司在北交所和新三板市场的2022年度执业质量情况，进行了评价。

评价结果显示，今年1月份被北交所采取相应监管措施的6家机构中，有5家2022年执业质量为一档。

具体而言，东亚前海2022年被评为了四档，评分为101.67分。申万宏源、东吴证券、国信证券、东莞证券、东北证券等5家均为一档，评分分别为143.01分、130.35分、120.28分、117.95分、116.32分。

北交所数据显示，2022年度，102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。其中，一档为申万宏源等20家证券公司、二档为华泰证券等41家证券公司、三档为五矿证券等20家证券公司、四档为大和证券等21家证券公司。

北交所指出，2022年券商在参与北交所和新三板市场中，三方面其实特征突出。

一是证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升。2022年度，证券公司在投行、经纪、做市、研究等各项业务上均加大投入力度，尤其是在北交所上市、新三板挂牌等业务上重点发力，平均保荐、推荐家数较前一年度分别提升43.42%、112.77%。

二是证券公司参与北交所业务的深度、广度得到集中体现。今年是北交所设立以来的首次年度评价，客观全面展现了证券公司北交所业务开展情况。2022年度，证券公司保荐上市数量明显增加，新股发行融资规模大幅上升，服务上市公司再融资、重大资产重组等各项业务陆续落地。

三是证券公司合规执业意识进一步增强。2022年度，证券公司业务开展合规程度不断提升，合规质量扣分较前一年度整体降低15.35%。同时，证券公司北交所保荐、新三板持续督导等投行业务责任得到不断压实，履职尽责意识持续强化。

“下一阶段，北交所、全国股转公司将进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续推动证券公司提高创新型中小企业的专业服务能力。”北交所强调。

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